1、序序号号主管主管部门部门过程过程类别类别过程过程名称名称严严重重度度频频率率风风险险值值风风险险等等级级应应对对措措施施控制程序或具体措施控制程序或具体措施过程机遇过程机遇备注备注1 企业在决策上的盲目冒进，扩张行为5210一般降低认清行业走向，摸清市场动态及竞争对手状况，慎重决策。公司发展状大2企业高层领导对操作层的决策风险，如大型的工程建设、技术改造，大的机电维修项目5210一般降低多听取操作层人员反馈的建议和意见，做好信息分析。规范运作减少损失1 雷击/人员伤亡、赔偿326一般降低定期检测，保证防雷设施完好。2暴雨/设备机房、停车场进水，造成设备损伤428一般降低3 台风/物品坠落、人员
2、伤亡339一般降低4 恐怖事件/人员伤亡414一般降低建立预案，组织学习和演练。5 流行性疾病/人员伤亡414一般降低建立公共卫生事件应急预案，组织学习演练。长期有效长期有效规范运作减少事故注意气候变化；建立预案，定期组织培训和演练；保证应急物资到位；购买自然灾害保险。物业项目风险及机遇评估管理表物业项目风险及机遇评估管理表过程风险过程风险12管理层全公司（OHSAS风险）经营过程风险经营决策风险自然灾害风险第 1 页，共 5 页序序号号主管主管部门部门过程过程类别类别过程过程名称名称严严重重度度频频率率风风险险值值风风险险等等级级应应对对措措施施控制程序或具体措施控制程序或具体措施过程机遇过
3、程机遇备注备注过程风险过程风险1 通货膨胀风险515一般降低了解开发商的资信情况，历史产品质量等。2 经营风险326一般降低了解新项目所在地物业项目中的层次和地位、同类物业的物业服务费标准和物业服务费的收缴率情况。3 自然条件428一般降低了解新项目所在地的地方性物业管理政策法规、地方性财税政策、地方性劳动用工政策等。4其它风险（如：新建物业无合法报建手续，违章建筑，接管后造成“违法管理”；开发商与业主矛盾，造成公司腹背夹击等）428一般降低了解新项目所在地的公共事业费结算处理方法等其他物业服务相关的环境因素。1缺乏对另一方合同签订主体的资质及资信审查326一般降低2承诺的服务内容和水平高于与
4、收费标准对等的服务内容和水平326一般降低3 合同内容约定不明或是条款有疏漏326一般降低4 物业管理合同中存在不平等条款248一般降低5 物业管理收费用问题不明确326一般降低6 物业管理责任范围不明确248一般降低7 物业管理项目运作风险248一般降低1物业共有部位、共有设施设备有明显或者暗藏的质量问题5210一般降低交接双方应当严格按照标准进行验收。验收不合格的，双方协商处理，由责任单位返修，再约定时间复检，直至验收合格。注意保存验收资料的完整性及真实性，对验收资料，要有交接双方的签字认可，以明确相关责任。2开发商或者前物业服务企业与业主之间的遗留问题没有得以处理和解决5210一般降低对
5、遗留问题或发生争议不能解决的，由当地政府房地产行政主管部门进行协调解决。1员工损公肥私、贪污盗窃或监守自盗/资金损失515一般降低加强人员培训和思想教育；加强收费控制。2猎头挖人/主要管理人员流失，造成核心管理、技术被同行模仿4212一般降低加强企业文化建设；形成良好晋升和激励机制。3员工消极怠工，激烈冲突，集体跳槽/服务工作无法开展428一般降低及时掌握员工思想动态和沟通；妥善处理，避免矛盾激化。4高空作业等违反安全生产规定/人员伤亡、赔偿5315一般降低外墙清洗采用委外作业，在合同中明确责任；建立室外高空维修安全操作规程，并严格执行；检查作业设备设施和器材，确保安全使用；为员工购买工伤保险
6、或商业保险。5 设备设施违规操作/人员伤亡、赔偿339一般降低建立设备设施安全操作规程，并严格执行；为员工购买工伤保险或商业保险。长期有效长期有效长期有效长期有效开发新客户规范运作减少损失规范运作减少差错提高员工意识和能力，内部管理稳定合同应当对物业管理服务范围内容、服务质量、服务费用、双方的权利和义务、专项维修资金的使用和管理、物业管理用房、合同期限、违约责任进行确定，还应规定免责条款的约定。接管验收中的风险内部管理和人力资源风险3综合部物业管理项目承接风险经营过程风险招投标过程中的风险签订合同中的风险第 2 页，共 5 页序序号号主管主管部门部门过程过程类别类别过程过程名称名称严严重重度度
7、频频率率风风险险值值风风险险等等级级应应对对措措施施控制程序或具体措施控制程序或具体措施过程机遇过程机遇备注备注过程风险过程风险1 支出339一般降低2 收益339一般降低1 建筑外观形象5210一般降低2 侵占他人利益5210一般降低3 违规装修5315一般降低4 环境卫生428一般降低5 施工人员管理428一般降低6 施工噪声5315一般降低7 相邻系处理5315一般降低8 安全隐患5210一般降低1 建筑物上的坠物428一般降低承接项目时考虑建筑新旧及外墙面材质；就幕墙的养护、维修与开发做出相关约定；交接时要谨慎；加强外墙维护和保养的监督力度；定期排查隐患，并做好相关检查记录；购买适当的
8、保险。2 高空抛物428一般降低尽量不给业主乱扔垃圾的机会，装修阶段明确责任；学校、居委会、街道办共同合作，加强宣传。1 部分业主长时间拖欠费用224一般降低2 业务集体拒交费用/服务不能正常开展326一般降低3物业管理费标准不统一/业主拒交物业管理费428一般降低4 水电费的拖欠/停电、停水428一般降低1 儿童落水、溺水伤亡515一般降低2 儿童戏水触电515一般降低3 植物伤人326一般降低加强植物修剪；对于“尖麻”等植物增加标识。4 跌落、滑倒326一般降低易滑处增加提示标志；维修或更新改造处采取隔离措施，增加明显标识。5 宠物伤人326一般降低加强引导；要求业主宠物备案；加强巡视。长
9、期有效长期有效长期有效长期有效规范运作减少差错规范运作减少事故规范运作减少损失规范运作减少损失制订装修管理方案；制订装修管理文件发放各装修公司；进行多方沟通、与相关行业寻求深度合作；集中装修期建装修管理小组。建立物业管理费拖欠预警机制，加强预警；加强住户沟通，注意重点客户监控；建立良好的控制和应对措施。增加安全标识；加强巡逻。物业服务收费风险公共环境风险内部与外部的风险装修管理风险高空坠物风险财务状部各项目运作风险各项目运作风险财务部客服部（EMS和OHSAS风险)环境部（EMS和OHSAS风险)456第 3 页，共 5 页序序号号主管主管部门部门过程过程类别类别过程过程名称名称严严重重度度频
10、频率率风风险险值值风风险险等等级级应应对对措措施施控制程序或具体措施控制程序或具体措施过程机遇过程机遇备注备注过程风险过程风险1 触电伤人/赔偿5210一般降低加强物业内配电箱、线路标识及巡视，及时关闭或处理。2房屋附着物跨踏/物品损坏、赔偿、人员伤亡428一般降低加强装修监管，严禁增加房屋附着物；加强宣传。3爆管/业主矛盾拒交物业管理费、水资源流失428一般降低4二次供水设备损坏/业主矛盾拒交物业管理费428一般降低5 电梯困人/业主矛盾、曝光、人员伤亡5210一般降低在电梯维保合同中明确责任；加强电梯巡视，保证设备正常运行。6设备检修、保养伤人/赔偿、曝光、人员伤亡428一般降低提前告之；
11、加强标识。7公共设施设备、娱乐设备设施伤人/赔偿、人员伤亡428一般降低加强设施巡视，保证设施运行正常；告之娱乐要求。8单元门口对讲设备故障导致精度不能进入单元门/业主矛盾428一般降低加强巡视，及时维修和养护。9 化粪池爆炸/设备损坏、赔偿人员伤亡515一般降低加强巡视，及时清掏。1 电器线路引发火灾428一般降低2 爆炸428一般降低3 室内浸水428一般降低4 机房进水428一般降低5消防设施维护保养不到位、无消防用水供应、消防报警系统失灵会导致火灾发生时，消防部门处理故障效果，造成业主的公共利益受损，公司承担的法律责任5210一般降低1盗窃（含入室和公共区域)事件可能带来的赔偿风险52
12、10一般降低2抢夺、抢劫（含入室和公共区域）事件可能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险428一般降低3故意伤害（含入室和公共区域）事件可能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险515一般降低4故意杀人（含入室和公共区域）事件可能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险515一般降低1 车辆乱停乱放，造成交通堵塞224一般降低2车辆外表被儿童包括其他人用器具划伤（包括附物砸车）326一般降低长期有效规范运作减少事故规范运作减少事故规范运作减少事故长期有效长期有效长期有效规范运作减少差错车辆管理风险加强巡视和维护，建立预案，并组织培训和学习。接管时确认是否有消防验收合格证；业主装修时做好防火工作；建立消防组织，确定区域
13、防火负责人；积极开展消防宣传和培训；加强消防设备（灭火器、消防栓、烟温感、风机、排烟、防火卷帘门、花洒喷淋、消防警铃、应急广播、监控设备）检查巡查；监督消防隐患整改；定期开展消防演习。封闭式物业外来人员实行进入登记，经业主或非业主使用人同意后入内；支持业主自防，提高业主安防意识；完善区域内安全防范设施；监控报警设备正常使用；监控中心严格监督外来人员动向和接警处理；安排护卫人员的防范能效；做好群防群治工作；突发事件应有应急预案。划出停车位，做好停车卡的办理；建立安全措施；制定、健全停车场管理制度及收费制度；制定车场各岗位工作程序；进出车辆严格控制；进行车辆检查、巡视；制定车场意外应变预案。公共设
14、施设备风险消防事故和隐患风险治安风险各项目运作风险机电维修部（EMS和OHSAS风险)秩序维护部（EMS和OHSAS风险)78第 4 页，共 5 页序序号号主管主管部门部门过程过程类别类别过程过程名称名称严严重重度度频频率率风风险险值值风风险险等等级级应应对对措措施施控制程序或具体措施控制程序或具体措施过程机遇过程机遇备注备注过程风险过程风险3 被其他停放车辆有意或无意碰撞而损坏428一般降低4在停放期间被盗窃或抢劫（包括车内物品被盗）428一般降低长期有效规范运作减少事故车辆管理风险划出停车位，做好停车卡的办理；建立安全措施；制定、健全停车场管理制度及收费制度；制定车场各岗位工作程序；进出车辆严格控制；进行车辆检查、巡视；制定车场意外应变预案。第 5 页，共 5 页
